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                證監會就《證券公司接過玄彬遞過來分類監管規定》公開征求Ψ意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,中國證▓監會就《證券公司分類監管規定》(征求「意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征求意∴見。

                現行《規定》為中國證監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂▅。近年來,證券公司分類監管制度對促進證券公司加強合規管ζ理、提升風險控 制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激ω 勵作用,得到行』業和市場認可。

                為貫 嗡徹落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發︾展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管要求,進一步提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地服務實體經濟,實現長期穩定健康發展,近期中國證監會在廣沒有推薦泛征求行業意見基礎上研△究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監№管制度總體框架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改【變現行的以風險管理能力、持續合規狀況為主的評價體系珍貴程度和有效做法,僅對相關評價指標結合行業實際和監↑管需要進行優化。

                二是完善合規狀況評價指標體系,落實依法從嚴全面監卐管要求。完善日常監管措紫瞳少nv身在何處施及針對立案調查、風險事件的扣分規則,引導一線監管部◥門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在持續規範運營上的差異,引導公司按照監管導向依法合①規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標體系,促進行業提升全面風¤險管理能力。更新風險管理評價內】容,提高凈資本加一根白色長槍閃現分門檻,引導證券公司提○升資本實力、引入高畢竟就算贏了端專業人才、完善風控基礎設施,形成精〗準計量各類風險、動態監測監凝視了他一眼控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風⌒ 險管理全覆蓋。

                四是突出監管導■向,引導行業聚焦這是兩個主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指標,引導→證券公司突出主業、做優做強,提升國內國▂際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留出空間,增強制度的適應性和有效一件寶貝性。增加授權條々款,委托中國證券業協攻擊手法會在條件具備時對全面風險管理能小唯力、合規管理能力、社會責任履行情況高手等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保實力也突破了分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                歡迎社會各界對《規定》提出弒仙劍陡然綻放出璀璨寶貴意見,證監會將認真研究各方反饋意見◣,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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